Nos domaines de formation :

Formation Banque : mettre en oeuvre un dispositif de contrôle interne

Stage pratique
Durée : 2 jours
Réf : CIB
Prix  2019 : 1420 € H.T.
Pauses et déjeuners offerts
  • Programme
  • Participants / Prérequis
  • Intra / sur-mesure
Programme

Ce stage vous présentera les éléments essentiels de la gouvernance et du contrôle interne dans les banques. Il vous montrera comment mettre en place des stratégies et des outils de sécurisation efficaces dans les activités bancaires.

Objectifs pédagogiques

  • Comparer les référentiels de contrôle interne
  • Mettre en place des stratégies et des outils de sécurisation de l'activité
  • Mesure de l'efficacité du contrôle interne avec la mise en place de KPI
  • Différencier les catégories de fraude
  • Mettre en place une matrice d'approche par les risques

Travaux pratiques

Atelier pratique autour de nombreuses études de cas.
PROGRAMME DE FORMATION

Concepts fondamentaux du contrôle interne et conformité dans la banque

  • Différentes définitions du contrôle interne : objectifs et vocation.
  • Textes réglementaires (SOX et LSF, COMOFI, CRBF 97-02, réglementation bâloise).
  • Rappel des risques "traditionnels" de la banque (risques de crédit, de marché, opérationnels).
  • Les référentiels de contrôle interne (COSO 1 et 2, COCO, Turnbull Guidance, cadre de référence de l'AMF).

Echanges
Comparer les référentiels de contrôle interne.

Gouvernance et pilotage du contrôle interne

  • Les acteurs du contrôle interne, les différents niveaux de contrôle dans une banque.
  • Organes et concepts de gouvernance indispensables (tolérance aux risques, seuils).
  • Fonctions et organisations dédiées au contrôle interne (compliance, contrôle permanent et périodique, risques).

Travaux pratiques
Identifier les tâches spécifiques aux différents niveaux du contrôle interne.

Stratégies et outils de sécurisation de l'activité

  • Mise en place de la cartographie des risques et d'une base d'incidents.
  • Procédures réglementaires et procédures métier.
  • Contrôles périodiques (planification, exécution, documentation).
  • Mise en œuvre des reportings, organisation des comités et les bonnes pratiques.
  • Sensibilisation et formation des effectifs.

Travaux pratiques
Mise en place d'une cartographie des risques.

Organisation et suivi de l'efficience du contrôle interne

  • Organisation (mise en place d'une filière contrôle permanent/risque opérationnel).
  • Mesure de l'efficacité du contrôle interne avec la mise en place de KPI.
  • Elaborer ses tableaux de bord.

Travaux pratiques
Analyse de KPI.

Traitement du risque de fraude

  • Définition de la fraude.
  • Différentes catégories de fraude.
  • Les mécanismes de prévention des fraudes.
  • Les limites du processus de contrôle et gestion des risques.

Etude de cas
Etudes de cas de fraudes de plus en plus complexes qui rendent difficile leur détection.

Lutte anti-blanchiment

  • Contexte réglementaire /self assessment.
  • Approche par les risques.
  • Contrôles et documentation.

Travaux pratiques
Mise en place d'une matrice d'approche par les risques.

Participants / Prérequis

» Participants

Auditeurs et contrôleurs internes juniors. Commissaires aux comptes. Comptables. Responsables métiers. Risk managers.

» Prérequis

Aucune connaissance préalable.
Intra / sur-mesure

Demande de devis intra-entreprise
(réponse sous 48h)

Vos coordonnées

J’ai lu et j’accepte les conditions liées à l’usage de mes données dans le cadre de la réglementation sur la protection des données à caractère personnel (RGPD). Dans ce contexte, j’accepte de recevoir des communications de la part d’ORSYS Formation. Je peux modifier l’usage de mes données via ce formulaire.

Pour vous inscrire

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PARIS

Horaires

Les cours ont lieu de 9h à 12h30 et de 14h à 17h30.
Les participants sont accueillis à partir de 8h45.
Pour les stages pratiques de 4 ou 5 jours, les sessions se terminent à 15h30 le dernier jour.